以下关于合规风险定义正确的有（ ）。 

问题：

[多选] 以下关于合规风险定义正确的有（ ）。  A . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

资金的投资收益通常包括（ ）。  资本利得 。 红利 。 利息。 未分配利润 。 盈余公积 。 银行证券投资的主要功能有（ ）。  保持流动性，获得收益 。 为银行提供新的资金来源 。 合理避税 。 分散风险 。 提高资产质量 。 汇票上没记载（ ）的，汇票无效。  表明“汇票”的字样 。 出票人签章 。 付款地 。 付款日期 。 出票日期 。 若未发现交易可疑，可免予大额交易报告的有（ ）。  金融机构同业拆借 。 交易一方为国家行政机关下属的事业单位 。 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存 。 外国政府贷款转贷业务项下的交易 。 金融机构在黄金交易所交易黄金 。 卢某是银行工作人员，为方便同学李某做生意，私下给李某办理了拥有50万资产的资信证明，卢某的行为构成（　　）。 伪造金融票证罪。 非法出具金融票据罪。 非法出具资信证明罪。 伪造货币罪。 以下关于合规风险定义正确的有（ ）。  ●  参考解析

合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。 

官方app下载地址：http://w.363322014.com/2.html

将更新更多的内容,请关注研究生考试网站(http://w.363322014.com/)

相关题目:

• 资金的投资收益通常包括（ ）。 
• 银行证券投资的主要功能有（ ）。 
• 汇票上没记载（ ）的，汇票无效。 
• 若未发现交易可疑，可免予大额交易报告的有（ ）。 
• 卢某是银行工作人员，为方便同学李某做生意，私下给李某办理了拥有50万资产的资信证明，卢某的行为构成（　　）。

搜索查找您要的: 定义